参考用书：共
2、西方经济学使用高鸿业的《
西方经济学》中国人民大学出版社和杨泊华、缪一得主编的《
西方经济学原理》（第二版）西南财经大学出版社出版；
共济
政治经济学部分kaoyantj
导论彰武
一、政治经济学研究对象，任务，方法研
1、物质资料的生产方式的两个方面：生产力和生产关系。同济大学四平路
生产力的三个构成要素：劳动者：人的因素；劳动资料：生产工具是生产力发展水平的标志；劳动对象：劳动对象和劳动资料是生产资料是物的因素；
考
科学技术不是生产力独立的要素，主要是通过生产力的三个要素的影响对生产力有巨大的推动作用。专
生产关系含义的三个方面；过程：生产、分配、交换、消费。生产力和生产关系之间的关系。50年代建立的生产关系是人为的，改革使其适应社会发展的需要。正门
经济基础和上层建筑。生产关系一定要适应生产力性质的规律；人类社会的普遍规律。
33623 037
政治经济学研究对象是生产关系极其发展规律的科学（政治经济学研究生产关系是联系生产力和上层建筑来研究同济
经济规律的概念。性质：客观性（产生客观，作用客观）、发挥主观能动性；经济规律与自然规律的
021-
客观性的区别：（1）经济规律最大的特点是历史性（即绝大多数不是永恒的 因为总是在一定条件下产生，考
经济规律常与人类活动联系在一起（如按劳分配成为社会主义的规律），大多数经济规律都不是永恒规律，正门
自然规律是永恒的；（2）前者与人的经济活动联系在一起；（3）对前者的利用有阶级性。
48号
三、马克思主义政治经济学的发展性。用科学的态度看待马克思主义政治经济学（3方面）。
共济
第一章 商品和货币院
主要研究三对矛盾（注意劳动价值论，因为在当代它面临很多挑战）。33623 037
一、商品二因素：使用价值和价值（含义）
1、使用价值：A、具体劳动创造；B、是自然属性，是价值的物质承担者，是社会财富的物质内容。反映人与自然关系。
2、价值：A、质的规定性：人类劳动的凝结，反映商品生产者之间的社会关系，由抽象劳动创造；B、量
的规定性：由社会必要劳动时间决定（复杂劳动还原为简单劳动）；C、价值量与劳动生产率的关系D、价
值的表现形式：交换价值（价值是交换价值的基础）。
价值是社会属性，反映人与人的关系，因为价值是人类无差别的劳动。
3、商品二因素的关系：对立统一。P20
二、劳动二重性：同一劳动两个不同方面，包括具体劳动和抽象劳动。
1、 劳动二重性与商品二因素的关系。
2、 地位：理解马克思主义政治经济学的枢纽。
三、私人劳动与社会劳动的矛盾
简单商品经济基本矛盾（私人劳动，社会劳动）——劳动二重性；私人劳动——私有制 社会分工——社会劳动；商品生产的产生条件：私有制 社会分工。
四、货币
1产生：价值形式发展的四个阶段
a 简单的或偶然的价值形式： 一支绵羊（相对等价物 价值被表现）=两把斧头（等价物）
b扩大的或总和的价值形式： 一支绵羊 =两把斧头 一把刀……
c 一般价值形式 两把斧头 一把刀…… =某一固定物
d货币形式 两把斧头 一把刀…… =黄金白银
从简单的或偶然的价值形式到扩大的或总和的价值形式发生质变、从扩大的或总和的价值形式到一般
价值形式发生质变、一般价值形式到货币形式未发生质变。
“金银天然不是货币（价值形式的发展），货币天然是金银（有价值、体积小）”的理解。
货币是商品内在矛盾运动的结果（因为本身价值要表现出来）是价值形式发展的必然结果；货币产生使商品内在矛盾外在化；商品（使用价值 具体劳动 私人劳动）=货币（价值 抽象劳动 社会劳动）
2、本质：固定充当一般等价物的特殊商品，体现商品生产者之间的相互关系。
3、货币产生后，使商品内在矛盾外在化为商品与货币的对立。
4、职能：注意价值尺度和流通手段（基本职能）。储藏手段，支付手段，世界货币
价值尺度（基本职能）：观念上想象的货币。价格是商品价值的货币表现。与价值成正比，与货币价值成反比。
5、流通规律：A、金属货币流通规律：金属货币货币量=总额/速度；B、纸币流通规律：纸币与金属货币量相适应。
五、价值规律
1、内容和要求：价值量由社会必要劳动时间决定，等价交换。
2、价值规律作用的表现形式：A、在简单商品经济条件下，价格围绕价值上下波动P36；B、在自由竞争的商品经济条件下，价值规律作用形式是市场价格围绕生产价值上下波动（三个原因在第六章）P161；C、在垄断条件下，价格围绕垄断价格上下波动，价格可以长期稳定地背离价值P259。
六、深化对马克思劳动价值论的认识P38-44
1、 当代生产劳动的外延扩大了，从局部劳动扩大到了总体劳动；
2、创造价值的劳动扩大了，判断一种劳动创造的价值与否有以下四个标准：A、劳动产品具有使用价值，同时是交换价值的承担者；B、这种劳动的产品有抽象劳动的体现，或者说物化在里面；C、劳动产品必须进入交换领域成为商品；D、这种劳动所生产的商品的价值量是由生产该商品的社会必要劳动时间决定的（知识、管理、服务靠劳动也可以创造价值）。
3、分清价值创造与财富生产之间的关系：即联系又有区别。
区别A、质：价值的创造只与劳动有关，财富生产则同一切生产要素都有关；B、量：价值量的增加与财富量的增加并不是对应的。
劳动价值分配和生产要素分配（很重要的理论显示依据），调动要素生产者的积极性。
第二章 资本和剩余价值
一、货币转化为资本
货币与资本的区别：是否能增值。
1、资本总公式及其矛盾
（1） 概念：G—W—G` 矛盾就是增值额。
（2） 矛盾：体现了价值规律与资本公式的矛盾。
（3） 解决条件（前提）：M不在流通领域内产生，又不能离开流通领域。
（4） M产生的根本条件：劳动力成为商品。也有两个条件：A、劳动力价值的构成，价值决定；B、劳动力的使用价值的特殊性（与其他商品使用价值的不同）
二、剩余价值的生产过程
1、资本主义生产是劳动过程（价值形成过程）和价值增殖过程的统一。资本主义生产过程的特点就是为了增值原价值。
资本主义生产：A、劳动过程 （具体劳动 ）； m`=m/v=剩余劳动时间/必要劳动时间
B、价值增殖过程（抽象劳动）——原价值+剩余价值 生产方法——绝对剩余价值、相对剩余价值
2、m的生产方式——绝对剩余价值、相对剩余价值
剩余价值率公式（剩余价值率=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间）。 绝对剩余价值和相对剩余价值的区别。
相对剩余价值和超额剩余价值的关系。联系：超额剩余价值实际上带有相对剩余价值的超额剩余价值是相对剩余价值的特殊形态。
区别（重点）：（1）超额剩余价值是相对剩余价值的特殊形式，是个别资本家创造的个别价值，是对于个别资本家而言的，而相对剩余价值是社会价值，是整体资本家都可以获得的；（2）超额剩余价值是个别资本家追逐的直接目的，相对剩余价值是个别资本家追逐超额剩余价值的最终结果；（3）相对剩余价值的生产过程在现实的生产过程中表现为无数资本家追逐超额剩余价值的过程，最终变为相对剩余价值。
三、当代剩余价值的新特点：P53
四个方面：（1）剩余价值生产的生产主体发生变化（过去只在第一产业，现在涉及服务业等）；（2）载体发生变化（是在物质产品转为无形的产品，如劳务、科技和信息等）；（3）生产范围变化（国内
跨国际）；（4）生产手段发生了变化（过去更明显是提高劳动强度，现在是行为管理等手段，通过调动工人生产积极性来榨取剩余价值）。
当代自动化生产条件下剩余价值的源泉（马克思剩余价值理论在当代的运用）：①仍是工人创造；②生产工人概念扩大。
四、资本的本质
1、 资本的一般性：在一定社会制度下运动的资本，又具有特殊性。能带来剩余价值的价值，具有运动性，垫支性。存在于一切商品生产形态。
2、 特殊：与生产关系相连（是历史的范畴）。
3、 马克思根据资本不同组成部分在剩余价值生产过程中不同作用，有不同的划分：C不变资本 V可变资本。
4、 划分的意义：揭示剩余价值的来源，揭露剥削程度。
五、工资
1、本质：劳动力的价值或价格。
2、现象上的表现（辨析）：表现为劳动力的价值或价格，而不是劳动的价值或价格。（劳动不是商品）
3、各国工资水平的差异原因P69。
第三章 资本积累
一、资本积累（概念、动因、实质）
实质：用生产出来的m去榨取更多的剩余价值。实际上是通过商品生产者的所有权规律转变为生产者以自己的劳动占有自己的劳动成果，并以等价交换的形式，才能占有别人的商品。
1、资本主义再生产
（1）简单再生产（反映资本主义生产是物质资料再生产和资本主义再生产的统一）
意义：a、揭示可变资本是工人创造；b、揭示资本家全部资本由工人创造；c、揭示工人个人消费的性质是棣属于资本的。
（2）扩大再生产（资本主义再生产的特征）——〉资本积累——〉个别资本增大。
2、概念：剩余价值的资本化
3、动因：追求剩余价值的内在冲动以及竞争的外在压力。
4、实质：用剩余价值榨取更多的剩余价值。
个别资本增大----C:V（有机构成）C↑V↓，原因：获得更多剩余价值，先进技术可使少量劳动者用更多生产资料----强有力的杠杆（竞争，信用）（78页）。
5、 商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律：
（1） 商品生产者所有权规律，是以商品生产和商品交换为基础的占有规律，商品生产者以自己的劳动占有自己的劳动成果，并以等价交换的形式才能占有别人的劳动成果。（2）资本主义占有规律：指占有生产资料的资本家无偿占有工人生产的产品，而劳动者反而不能占有自己的劳动产品；（3）这种转变是劳动力成为商品的必然结果，不违背价值规律。
二、资本有机构成
概念；提高它的含义和原因（重点）；
资本积聚和资本集中的联系和区别（重点）：资本积聚：剩余价值资本化而使个别资本增大；资本集中：现有资本合并。资本积聚和资本集中的联系：互相促进；
资本积聚和资本集中的区别：1、个别积累和联合；2、资本总量；3、积聚慢于集中。
相对过剩人口含义，如何产生的。
三、失业P88
资本有机构成不断提高产生了相对过剩人口。失业是市场经济存在的一般现象，五个原因：
1、产业结构的调整和升级致使传统产业中被排挤一部分劳动力，而这部分劳动力不能适应新的商业要求，造成结构性失业。
2、 竞争——〉破产——失业。
3、 经济运动呈现出有规律的周期性波动——〉经济萧条期大量失业。
4、 市场经济条件下，劳动力市场就业信息不畅通，供求双方得不到及时充分的信息，造成劳动力转商时暂时性失业，空岗与失业现象并存。
5、 由计划——〉市场转型过程中，原有计划经济下的充分就业掩盖了的隐形失业显性化。
四、一旦失业就会出现贫困化问题：绝对贫困化、相对贫困化。P92-94页
贫困化是世界性问题，不仅是经济问题，而且是社会问题，是与各国社会背景、经济、文化等联系在一起的，因此，资本主义国家和社会主义国家都存在这个问题，但有差异。资本主义国家贫困的问题根源在于财产所有权和收入分配不均。我国则是由于生产力总体水平不高，解放后一段时间内思想政治路线上的失误，改革时期新旧体制转轨碰撞产生的副作用，以及某些地区的恶劣的自然环境。
第四章 资本的循环和周转
一、循环
1、 产业循环的三个阶段：购买，生产，售卖；
2、三种职能形式：货币资本（为生产m做准备），生产资本（决定性阶段，生产m），商品资本（实现m）
3、产业资本正常连续循环的条件：空间上并存，时间上继起，缺一不可互为条件。
二、周转（考察速度问题）
1、周转时间：生产时间（劳动时间+原材料储备时间+自然力作用时间），流通时间（购买时间、售卖时间）。
2、周转次数n=v/n
3、生产资本的构成（固定资本 磨损问题——有形、无形；流动资本）
三、生产资本构成：由固定资本和流动资本构成。注意这种划分与把生产资本划分为不变资本和可变资本两种划分方式的联系和区别。固定资本磨损
固定资本与流动资本划分依据：资本不同的组成部分在价值周转方式不同；固定资本与流动资本划分与不变资本和可变资本划分的联系与区别。
联系：都是对生产资本（即以生产资料和劳动力形式存在的资本）的划分。
区别：划分依据不同；划分目的不同；划分内容不同。固定资本是为了考察资本的周转，后者为了揭示m的来源。注意：都是对生产资本的划分，而不是对流通资本。因为只有生产资本才存在价值的转化问题。
四、资本循环与资本周转的关系（重点）
１、联系：①资本循环是资本周转的起点和基础；②资本完成一次循环，也就完成一次周转。
２、区别：①资本循环是从出发点回到出发点，资本周转是重新出发，周而复始的循环；②各自考察的目的不一样，资本循环揭示的是资本在一次运动中经历了哪些阶段，行使了哪些职能，周转揭示的是在不断重复的周期运动中，自本运行的时间、速度及其对剩余价值的影响。
第五章 社会总资本再生产和资本主义经济危机
一、社会总资本的再生产
１、社会总资本运动与个别资本运动的区别Ｐ148 Pm…P…W’—G’
①个别资本运动不包括资本家购买生产资料；②个别资本运动只包括生产消费，不包括资本家和工人的个人消费；③个别资本运动只包括资本流通，不包括一般简单商品流通。
2、社会总资本运动的出发点：W`社会总产品（社会总商品资本）——商品资本的循环公式。
3、再生产的核心问题：社会总产品的实现，指价值补偿和实物补偿。
4、两大理论前提：（1）价值构成原理C+V+m；（2）两大部类原理：主要是根据物质资料生产的两大部类。
注意两大部类与三次产业划分的关系P123：①三次产业是按人类社会生产活动的历史发展顺序和社会分工的发展过程划分的，同时反映了社会生产的历史阶段和生产结构的演变规律，是对国民经济各部门进行的划分；②两大部类划分是对物质资料生产部门进行的划分；③两者划分的目的、标准、意义不一样，不可以相互替代。
二、社会总资本再生产的实现条件
1、简单再生产。基本实现条件：Ⅰc+m =Ⅱc；派生实现条件：Ⅰ（v+m+c）=Ⅱc+Ⅰc、Ⅱ（v+m+c）=Ⅱc+m +Ⅰv+m）
2、扩大再生产。基本实现条件：Ⅰ（v+Δv+m/x）=Ⅱ(c+Δc)；派生实现条件：Ⅰ（v+m+c）=Ⅰ(c+Δc)+ Ⅱ(c+Δc)、Ⅱ（v+m+c）=Ⅰ（v+Δv+m/x）+Ⅱ（v+Δv+m/x）
3、实现条件的经济含义
三、经济危机
1、 含义：生产相对过剩而不是绝对过剩。
2、 经济危机周期性爆发的物质基础：固定资本更新P149 原因。
重点：为什么物质基础是固定资本更新？a、摆脱危机创造条件；b、下一次危机到来创造条件。
第六章 职能资本和平均利润
一、等量资本获得等量利润。（资本家按照什么原则去划分剩余价值）
1、所费资本转化为成本价格：C+V——〉K P155
成本价格得重要经济意义：①K的补偿是企业实现再生产的必要条件；②K的补偿是企业赢利的平衡点，竞争中成败的关键。
2、剩余价值转化为利润
（1）利润的概念。利润率P`的含义。利润率公式
（2）影响利润率的因素（注意与影响积累的因素相区别）（可借助公式记忆：年P`=M/C=m`vn/c=m`.v/c.n）
3、利润转化为平均利润
通过两个方面的竞争：一是部门内竞争——〉形成社会价值；二是部门间的竞争——〉形成平均利润率 （等量利润就形成了。）影响 的因素P159。
4、新书新增内容：市场价值基本规定性；社会必要劳动时间的第2层含义P164。
市场价值、市场价格P162
5、利润率下降规律
①下降原因：资本积累——〉有机构成提高——〉P`下降P164-166
②对规律的理解：A、P`下降并不排斥资本家获得利润总量增加；B、P`下降也不意味着m`下降。
③阻碍P`下降的因素：A、m`提高，工人工资下降；B、生产资料价格下降；C、相对过剩人口存在——〉劳动力便宜；D、对外贸易存在。
二、商业资本
目的：取得商业利润（从量上讲商业利润=平均利润，是m的一部分）
商业资本的作用P168：①缩短资本流通时间；②节约流通资本；③加速资本周转。
第七章 信用、银行与虚拟资本
一、借贷资本
借贷资本的产生、目的：以获得利息为目的。
1、利息
①含义；②本质；③影响利息率的因素
2、平均利润=利息+企业利润
二、信用
1、种类P181。
2、作用P182积极作用4点，消极3点。
3、商业信用和银行信用各自的特点：P189各3点。
三、虚拟资本
1、 虚拟资本的概念：能定期带来收入的，以有价证券形式存在的资本。
2、 实际资本的概念：P195，以实物或货币形式存在的，投入生产经营过程中的能产生出的资本。
3、 虚拟资本的作用：P198，4个。
第八章 资本主义土地所有权与地租
一、资本主义土地所有权
1、 产权概念和实质P202。实质方面包括两方面的内容。
2、 所有权的概念，又称物权，是财产在法律上的归属及相应的收益权。
3、 注意与产权的比较：产权概念大于所有权。
4、 资本主义土地所有权与封建主义土地所有权的区别。P204
二、地租
1、 本质：m（超额利润的转化形式）
2、 形式：①绝对地租：产生原因，条件；②级差地租：产生原因，条件，形态；③两者联系与区别。
各地租各自产生的原因和条件的区别，不能搞混。农业中的超额利润与工业的超额利润的区别。
3、级差地租1和2的区别。
第九章 资本社会化和国内垄断
一、竞争P227
1、含义
2、恶性竞争和过度竞争的消极影响。P228，三点。
3、有效竞争的含义：P246
二、垄断
1、形成：自由竞争——>生产集中——>垄断。生产集中是形成垄断的物质基础；
2、垄断与竞争的关系P239，4点；垄断形成后不能够消除竞争。
3、 垄断价格：概念；垄断高价和垄断低价。
4、 垄断价格受一些列因素的制约，不违背价值规律P239，3点
三、国家垄断资本主义
1、 含义P280
2、 积极作用和消极作用（双重作用）P267
第十章 资本国际化与世界市场
一、经济全球化
产生：资本国家化——>经济一体化——> 经济全球化。
1、 概念
2、 包括的内容
3、经济全球化的特点，4方面。
社会主义政治经济学部分
第九章 社会主义初级阶段的基本经济制度及根本任务
一、社会主义初级阶段及其决定
1、含义（其规定性）P210：社会主义的初级阶段就是不发达阶段。
2、特点P211—213 ，3点。
二、社会主义初级阶段的基本经济制度
1、含义：以公有制为主体多种所有制经济共同发展的基本经济制度。
2、五种经济成分P214，再加一种（十六大提出的）混合所有制经济，即股份制。
国有经济要走混合经济道路（十六大）。
三、非公有制经济P223
三种形式各自的含义、特征，存在的价值和意义。
1、 个体所有制经济
与私营区别。个体：自己的生产资料；私营：有一定的规模。
个体经济的意义：P224，5点，一句话概括就是“拾遗补缺”。
2、私营经济
作用：贡献巨大。
弊端：多为家族企业，不能进行制度创新、技术创新，自身市场行为有待规范，是低端产品而非高端产品，存在剥削，所以国家尽量在理论上变着花样为其辩护，使其与资本主义有所区别。
3、国家资本主义经济：与资本主义国家垄断不同，它是社会主义可以控制，引导的。
三资企业有哪三种（简单了解）。社会主义国家吸引外资，利用外资，加以限制，引导和管理。
补充“三农问题”
1、含义：农业问题，即农业产业化问题；农村问题，即农村城镇化转型的问题；农民问题，即减轻农民的负担，增加农民的收入问题。
2、存在表现。农业问题：产业化程度很低，至今仍是以家庭为单位的小农经济；农村问题：城市化程度仅为30%（应达到50%）；农民问题：农民税费负担过重，占农民纯收入水平比例高，由于宏观经济不景气，城市工人下岗等原因，农民增收的路线越来越少，农民收入从97年以后没有增长，有时甚至出现负增长。
3、解决三农问题的意义：有利于我国实现工业化，现代化，改变农业旧面貌，实现集约化经营，解决三大差别（工农差别，城乡差别，脑体差别）。
第十章 社会主义市场经济
市场经济加了社会主义就比较复杂了，是在社会主义框架下完成市场经济，还是以市场经济的逻辑完善社会主义？应选择后者。
一、市场经济
1、含义：以市场机制的调节作用作为资源配置的基础手段；
2、 与商品经济的差别：市场体系是否充分发育。商品经济：交换，市场狭窄，要素市场发育未成熟，阻碍了市场机制发挥作用。市场经济：要素、资本、技术、信息市场多种市场发育成熟。而市场机制核心是价格机制，与市场体系的健全相辅相成。所以只有市场经济才能使其发挥作用。
3、 一般特征：P244，4点。
二、市场机制P250
1、 定义：市场机制就是指市场价格、竞争、技术、风险等市场要素之间相互作用、值约、互为因果的联系和作用。
2、 三个特点
3、 构成及各自作用
4、 核心是价格机制，它背后体现的是利益比较的机制，是由供求、比较利益机制和利益博弈决定的。
（1）合理的价格体系的要求：①价格基本上符合机制，能反映生产该商品所耗费的社会必要劳动时间；②商品价格反映商品供求关系的变化，要随行就市，否则扭曲，对生产者，消费者行为有引导作用，于是调节了价格；③价格反映币值的变化。
符合以上三个要求的才是合理的价格体系，长期以来，我国农产品价格低于价值，工业品尤其是加工价格高于价值，是一种扭曲的价格体系。
（2）价格机制形成的条件：①市场主体有定价权；②市场价格能够随行就市，自发形成。
（3）市场定价与计划定价的比较
计划定价的价格不变，即不能反反映供求变化，也不能反映币值变化，甚至不能反映价值。它由政府主管定价，价格的变动需行政机关层层审批，是一种扭曲的价格信号，导致资源错误配置，产业结构失衡，基础产业长期得不到发展，反之，市场定价则能够反映上述变化，能够达到资源的优化配置，促进经济发展。
5、 供求机制
6、 竞争机制
7、 风险机制
（其他三种都是派生的，了解一下与价格机制的关系就可以了）
第十一章 社会主义企业和现代企业制度
一、企业的一般含义及其一般特征
1、企业的含义P257：在社会分工的条件下，以协作劳动为基础，从事商品的生产和经营，为满足社会需求并获得盈利，进行自主经营，自负盈亏。实行独立的经济核算，具有法人资格的基本经济单位。
2、一般特征：
A、从事商品生产和经营，以赢利为直接目的。
B、有充分的生产经营自主权。
C、实行独立的经济核算，以收抵支、自负盈亏，对其经营后果承担责任。
D、具有独立的，民事权利与民事责任能力。
★二、国企改革与建立现代企业制度
（一）国有企业改革历程：
1、整个80年代到92年以前，放权让利，利改税，承包责任制等，这一阶段的成效是有限度地引入了市场机制，但由于计划仍是强势的一方，，改革没有触及产权，市场发挥的作用极为有限，如价格双轨制（计划内产量是政府计划制定的官价，计划外产量可由企业自主定价即调节价），虽然在一定程度上刺激了企业的生产积极性，但也产生了大量利用手中职权牟取暴利的“官倒”分子，使本应是企业和国家的利益成了他们的私人财产，又如承包责任制，承包者没有抵押，实质是一个负盈不负亏的体制。因而这一阶段的改革没有做到公平公正有效，易产生权力寻租。
2、92年以后至今，目标：产权改革、建立现代企业制度，达到“产权清晰，责任明确，政企分开，管理科学”的要求，我国现有国企普遍存在产权不清晰，责权不明确，政企不分，管理混乱等问题，而问题的根源还是产权不清晰，故首先要解决产权问题。措施有：国有股减持，引入其他投资者，用他们的力量制衡政府，切断企业与政府的行政控制关系，用两层代理管理企业（股东会—>董事会—>总经理），保证企业内部分权制衡，各部门权责到位，互相约束；在资本市场上保证外部制衡（管理不好—>股价下跌—>抛售—>恶意收购—>新股东进入—>换掉管理层）。即俗称的用脚投票。这样可盘活企业存量资产，引进先进技术，管理乃至品牌，使政府的无限责任转化为有限责任，建立其退出机制，但现阶段不流动的国有股在企业中所占比重过大，其他股东无力制衡，管理决策权仍在政府手中，资本市场也无力在外部进行制衡，导致上市只是进行圈钱，而不是真正意义上的资本运营，故仍应进一步分散国有股权，推动企业进行资本经营和资本重组。
（二）建立现代企业制度
初衷：切断国家政府与企业的依赖关系，削弱政府的权力，以其他力量制约政府力量。92年股份制改革后才提出这个目标。以前十几年都是渐进的变革，根本问题解决不了。
把政府对企业的无限责任变成了有限责任，减轻政府负担，所以在资本市场上找出路。内部：权力到位，相互制约，股东会任命董事会，董事会任命总经理，监事会监督董事会，总经理（美国采用独立董事制度）；外部：资本市场制约，恶意收购，兼并，投票机制（要从根本上改变产权结构，国有资本只是一个大股东，而不以资本大小决定投票权，以此削弱政府的权力）。
“产权清晰，责任明确，政企分开，管理科学”反过来就是国有企业的弊端。对初始的背离可看作是改革过程中不可避免的曲折。
（三）社会主义企业的资本经营和资产重组：是进行国有经济战略调整的重要路径。十五大提出抓大放小，实质就是进行资产重组，国有资本退出竞争性，服务性中小企业，吸引民间资本进入。
（1）资本经营与资产重组，是小型国企进行产权调整，转让的重要途径。关键是在建立规范运作的，公开透明的招投标机制，以防止国有资产流失。
（2）资本经营与资产重组，是大型国有企业制度改革，技术创新的可行途径，要求建立规范运作的，严格监管的，公开透明的资本市场。
第十二章 社会主义市场体系
一、市场体系 （含义、形成、意义可能考简答，判断）
1、市场、市场体系的含义 ：P284页，
市场与市场体系的区别：1、市场体系既包括商品市场又包括其他生产要素市场，结构、范围上超越了市场，表现为涉及要素市场；2、市场体系使市场机制作用得到发挥，是其发挥的必要条件。商品市场并不意味着市场的完善，加入其他要素（技术市场，信息市场等）才逐渐完善。要素形成市场才形成了市场体系，跟资本主义生产关系产生同步，而不是跟商品经济产生同步。
2、市场体系形成的过程：P285第一段最后一句话。
3、意义：A、商品经济转向市场经济的重要标志；B、商品市场机制的发挥并不充分，但到市场体系形成时，为其发挥作用奠定基础。
二、市场体系的一般规定性（只要求一般，不要求社会主义市场体系的一般规定性，因为要超越社会制度的局限性）
市场体系的特征（P286-290）：凡市场经济都具有的特征不以资本主义与社会主义为转移。（可能要求简单阐述一般特征或某个特征）
1、统一性。具体表现在3个方面：
A、市场体系是一个完整结构、层次合理的统一体；B、市场体系是市场要素共同作用的统一体；C、是一个要求实现整体功能优化目标的有机统一体。
2、开放性。表现在（228页2段4点“概而言之……）
3、竞争性。表现在：A、竞争作用于市场价值的形成；B、作用于市场价格的运行；C、促进优胜劣汰，加速市场的发育和成熟。
★4、规范性（重点）和现实紧密结合（十六大报告，十六届三中全会）
（1）定义：公开、公平、公正的交易秩序。
（2）意义：节约交易费用；有利于正常的公开公正的竞争作用的发挥；有利于保持市场高效地运行。
三、市场体系的功能P291—292 （5点）
功能：1、资源分配，是最根本的功能。集中在两个方面。
2、平衡供求，靠价格制度和有效竞争的市场体系来完成。
3、服务功能。只要指咨询市场，高端的服务市场。
4、利益调整。通过税收，利率（金融市场）、工资（劳动力市场）的等经济杠杆来进行。
四、社会主义市场体系的结构P293—294 （4种）
知道几个结构，及最常用的是客观结构。
五、社会主义市场体系的内容。P297—304（7点）了解。重点是金融市场和劳动力市场。
1、金融市场（一般所称的资本市场）。全面了解、可能简答
（1） 含义；
（2） 分类：五中分类指要求了解前三种；我国主要是哪三种；作用
（3） 目前我国金融市场的构成。P299第二段第一句话
（4） 作用。P299—300（4点）
2、劳动力市场
（1） 含义
（2） 特点P300（4点）
（3） 作用P300—301（4点） 用最简练的语言表达
六、社会主义市场体系的培育和完善（重点）
可能考一道大题，分三个层次回答
1、为什么培育和完善市场体系？
因为是市场经济的内在要求，即作用，P305书上三点，加了一点：在市场残缺、发育不全的情况下，对市场经济的有效发展是一个很大的障碍。也标志着一个国家市场化是否形成，市场经济是否有效发展，若没有完善则是一个很大的问题。
2、存在的主要问题。P306—307五点
3、培育和完善市场体系的途径P307—311（6点）
（1）塑造市场主体
补充：政府是投资或采购主体时才能成为市场主体，以行政主体身份则不是市场主体
（2）培育要素市场
（3）健全市场机制 形成市场机制的关键：一是有无真正的市场主体，二是价格是否在市场竞争中决定，自主定价随市场主体力量对比变化而变化。
★（4）发展市场中介组织（可能独立出来作为一个问题）
A、含义：
特点：a专业性（以专业知识为基础）； b有专门规定的职业资格的审定；c中立性（中立才能保证公正性，权威性，有效性）
B、意义作用：a中介组织充分有效地发展，可以形成对过去政府职能的产生一种替代机制，使政府集中精力做该做的事，提升政府形象，是市场得以完善的重要措施和途径；b不仅有裁判，更重要的是有服务功能；c是市场体系完善的重要措施和途径
C、要求：a行业自律，b对从业人员严格的资格认定和审查，对其行为有效监管；c大力宣传提倡中介组织在市场中的作用，可由他们办理的事务尽可能地交给他们，促进其发展。
★关于市场体系失衡问题（与市场体系的特征4——规范性联系起来掌握）维持的条件，失序的主要表现，
1、失序的表现：（1）假冒伪劣充斥市场；（2）侵权行为盛行（盗版、假冒他人商标等）；（3）权力寻租行为（腐败，前权交易，权力商品化）
2、形成的原因
（1）经济转轨时期形成的制度真空造成的，传统体制正在退出，新体制尚未完全建立，在这新旧交接时出现了真空地带；（2）转轨时期的短期的趋利行为的出现，还未来得及进行规范，计划转变后，发财手段形形色色；（3）体制改革过程中法制建设的滞后，没有与经济建设同步发展。
3、改进的目标。
改进目标：建立以信誉为基础，以法制为保证，以有效的市场监督为手段的有序地市场体系。
（1） 如何树立信誉：产权的建立和保护；
（2） 如何健全法制：给司法机关独立的司法权，保证执法必严，违法必究，法律面前人人平等。
（3） 如何有效监管：保证监管权有效行使，实质是分权制衡，例如银监会就是从人民银行分离出来的。
可能考“为什么讲求市场程序和市场诚信”？
第十三章 社会主义的分配和消费
两种区别都可能考
一、国民生产总值（GDP）国内生产总值（GNP）的区别P314
1、使用角度：GNP是地域性概念，在国家范围内；GDP既是地域概念，也是国民概念，比GNP宽。
2、对于净要素的认定 国民生产总值=国内生产总值+国外净要素收入（本国居民在国外收入-外国居民在本国收入）
二、国民生产总值与社会总产值、国民收入的区别
最重大的差别就是后者是社会主义国家采用的，不包括劳务这部分。还有价值构成的差别。
三、国民收入初次分配和再分配
了解两者各自在什么范围内分配，各自体现的基本要求。
1、二者的区别
（1）范围 初：在生产领域，体现市场效率
再：是在初次分配基础上的二次分配
（2）主体 初：市场主体（企业，劳动者）
再：全社会（政府及有关部门）
（3）分配绩效 初：市场化分配，要根据生产要素边际贡献率，是效率分配，会有差距；
再：在国家范围内的分配，因此追求的是公平，是对社会弱势群体的倾斜和照顾，
2、二者关系（体现公平和效率的关系）
（1）原则：效率优先，兼顾公平。
（2）效率优先的要求
A、承认生产要素的私人产权（所有权，使用权、转让权等），即必须实现要素的流动，优化配置。
B、按照各种不同生产要素的边际贡献率（即经济增加值中的质和量）来决定其回报大小。
C、效率分配只能保证机会均等，不能保证结果的平等，即市场分配方式不能必然保证公平。
（3）效率分配带来的收入差距如果合理，对社会经济发展有积极意义，反之过大的话会抑制社会进步，可能导致阶层之间矛盾激化，导致社会不稳定。因此，针对市场化初期过大的收入分配差距，通过宏观上的二次分配，使其变成合理的差距。（基尼系数大于0.4不合理，反之合理，年初我国官方数据是0.39）
要规范收入分配，加大收入分配的调节力度，解决部分社会成员收入差距过大问题。“稳定中间收入，提高低收入，调节过高收入（征税），取缔非法收入。
市场化分配肯定出现收入差距，对其宏观调控，但一定要注意其是二次的，不能直接进入企业、市场，去规定工资等等，要尊重一次分配的再调节。
（5）再分配的必要性P316（3点）
3、非法收入（高收入）的来源：一是权力寻租，腐败收入在我国造成基尼系数0.9；二是垄断收入（如电信）；三是违规的不正当竞争的收入，假冒伪劣，侵权行为获得市场暴利（这是最主要的）。
宏观的二次分配就是要照顾社会均衡发展，限制取缔不正当，不公平，不合法的收入，但不取缔正当的高收入。手段主要有：可征收个人所得税，同时对弱势群体建立健全的社会保障制度：失业保险，养老保险，工伤保险等等（结合十六届三中全会第九部分）。
四、个人消费品的分配
1、按劳分配现阶段的特征：P326-327（3点）
2、按劳分配与按要素分配的关系。P331-332
（1）以按劳分配为主，按劳分配与按要素分配相结合（结合基础：社会主义市场经济）
（2）按劳分配的舞弊：传统的按劳分配已经演变成一种平均主义。按要素分配的根本要求：A、对要素的所有权，支配权的市场认定；B、对要素贡献率的市场评价。因此，在市场经济条件下，按要素分配体现了市场的要求。
（3）二者结合点。在市场条件下，按要素分配使按劳分配真正体现了市场的要求：多劳多得，少劳少得（过去按劳分配主要是体现了社会主义优越性的要求，以低工资实现高就业），从短期来看，按要素分配是按劳分配的补充，从长远看，按劳分配应是按要素分配的有机组成部分，即最终按劳分配要被按要素分配兼容。
（4）市场转型过程中，要逐步淡化个人收入分配中传统体制的色彩（要求平均，要求等级、职称），强化市场功能对个人收入分配的作用。
（5）对于基于按要素分配的结果造成的收入差距，宏观调控是必要的，但要注意：是二次调控，而不是直接干预企业，市场分配行为。
五、怎样处理“先富、后富、共富”与全面建设小康社会的关系
1、“先富”与“共富”是手段与目的的关系。
（1）让一部分人先富的原因：P332-333。
（2）“共富”目标的重要性：是与我们所选择的社会制度的目标是一致的。
2、改革过程中，通过一系列措施，让一部分人先富起来了。造成的问题是：与达到共同富裕目标的差距还客观存在，甚至还扩大了。
3、十六大提出，我们已达到总体小康，这个“小康”是不全面的小康，存在地区差异，总体收入水平不高，共同富裕还未真正实现。全面小康是惠及全体中国人民的小康，在未来十几年里（到2020年），人均GDP要达到$3000。建设全面小康的任务是要扶持、推动社会弱势群体，如解决下岗职工，三农问题。发展生产力是基础，是手段，更重要的是与之同时，解决收入不公问题。改革前20年，改革的成本分担机制不公，特别是90年代以后，农民、下岗工人更多地承担了改革的成本，逐渐成为弱势群体，而社会强势群体则承担了很少甚至没有承担成本，更多地享受了改革的好处。例如有人利用内幕消息等优势在资本市场上呼风唤雨，因此广大中小股民则承担了资本市场改革不完善的成本。因此，改革后的20年能否处理好这些问题十分关键。否则，即使发展上去了，社会也会垮掉。
六、建立社会保障问题（内容、目标）
1、含义。主要内容P334
2、社会保险与商业保险的区别
（1）主体：一个是政府，一个是商业性保险公司。
（2）目的：盈利与否。商业保险可以看作是社会保险的一种补充。
3、意义：P336（3点）
4、基本方向P337（4点）
目标四个化结合十六大内容。十六大提出：社保逐级完善，社保基金统筹不应有地区差异，健全医疗保障，农村养老保险金等等。
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